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跨國公司進入東道國后，對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生緊張影響，其技術(shù)溢出效應(yīng)是對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生影響的緊張因素。技術(shù)溢出效應(yīng)既是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)從跨國公司獲取的一種緊張收益，也是跨國公司促進東道國經(jīng)濟增加的緊張機制。經(jīng)濟學(xué)家定義的技術(shù)溢出，具有外部經(jīng)濟性子。就跨國公司引起的技術(shù)溢出效應(yīng)來講，是指跨國公司進入當(dāng)?shù)厥袌觯甬?dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率或生產(chǎn)服從進步，而跨國公司又不能完全內(nèi)部化此類收益?？鐕緦Ξ?dāng)?shù)仄髽I(yè)的作用重要體現(xiàn)在以下幾個方面的溢出效應(yīng)。

　　一、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的作用

　　跨國公司與當(dāng)?shù)毓┙o商、分包商、客戶的實質(zhì)性交易可產(chǎn)生關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)，當(dāng)?shù)仃P(guān)聯(lián)企業(yè)在與跨國公司的交易運動中在技術(shù)能力與管理經(jīng)驗等方面獲得的額外益處，形成了跨國公司對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的緊張溢出效應(yīng)。

　　跨國公司在當(dāng)?shù)亟?jīng)營時，通常與當(dāng)?shù)毓┙o商或客戶發(fā)生各種交易，例如，假如通信及運輸成本較高，他們就會傾向于向當(dāng)?shù)貜S商購買中心產(chǎn)品。在這種情況下，為了保證中心產(chǎn)品的質(zhì)量，外資公司通常會向當(dāng)?shù)毓咎峁┘夹g(shù)支撐，對當(dāng)?shù)毓具M行技術(shù)培訓(xùn)，或者幫助當(dāng)?shù)毓举徺I原材料。即使外資公司沒有給予這類支撐，當(dāng)?shù)毓酒扔诟偁帀毫?，也必須知足客戶對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的更高要求及按時發(fā)貨的要求，甚至要有更多技術(shù)創(chuàng)新，這就形成所謂的“后向關(guān)聯(lián)”，進而產(chǎn)生關(guān)聯(lián)效應(yīng)。當(dāng)?shù)禺?dāng)局對國產(chǎn)化的要求也有利于當(dāng)?shù)毓九c跨國公司之間形成這種“后向關(guān)聯(lián)”。

　　后向關(guān)聯(lián)通常發(fā)生在行業(yè)間。這由于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與外資企業(yè)可能形成互補性關(guān)聯(lián)，這種互補關(guān)聯(lián)可以產(chǎn)生溢出效應(yīng)?？鐕緦Ξ?dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率和生產(chǎn)服從的貢獻還可以通過其他一些情勢體現(xiàn)出來，比如，跨國公司時常幫助有盼望成為其供給商的企業(yè) (包括當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和外國企業(yè)) 建立生產(chǎn)設(shè)施；向供給商提供技術(shù)救濟或技術(shù)信息，以進步它們的產(chǎn)品質(zhì)量或幫助他們完成技術(shù)創(chuàng)新；向供給商提供或幫助供給商采購原材料或中心產(chǎn)品；培訓(xùn)員工、改動管理水平和組織能力，幫助供給商探求更多客戶等。

　　勞爾對印度的兩個汽車制造商 (一個跨國公司子公司，一個合資企業(yè)) 的研究發(fā)現(xiàn)，上述五種類型的后向關(guān)聯(lián)都存在。他還發(fā)現(xiàn)這兩個汽車制造商還積極參與建立供給商企業(yè)。36 個樣本供給商企業(yè)中 16 個是以這種體例建立的。柏爾曼 (Behrman) 和瓦倫德爾 (Wallender) (1976) 研究了通用汽車、ITT、輝瑞在各國的子公司發(fā)現(xiàn)存在同樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系。由此可見，跨國公司和其當(dāng)?shù)毓┙o商的直接接觸以及信息交流有助于增強雙方的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　除了跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的各種關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)外，當(dāng)?shù)禺?dāng)局對跨國公司規(guī)定的當(dāng)?shù)睾恳笫呛笙蜿P(guān)聯(lián)的緊張決定因素。1990 年發(fā)展中東道國的外資企業(yè)購買的產(chǎn)品及服務(wù)中有三分之一是由當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供的。然而跨國公司的當(dāng)?shù)夭少徥芸鐕镜氖袌鰧?dǎo)向、母公司的國籍等有關(guān)因素的影響，偶然甚至也受東道國因素的影響。當(dāng)?shù)厥袌鰧?dǎo)向的跨國公司的當(dāng)?shù)夭少徚棵棵看笥诔隹趯?dǎo)向的跨國公司，其中部分緣故原由是出口商更易獲取進口允許證。歐洲的跨國公司的當(dāng)?shù)夭少徚砍３４笥诿绹腿毡镜目鐕荆捎跉W洲公司多為老牌企業(yè)，早已建立了當(dāng)?shù)毓┙o商網(wǎng)絡(luò)。位于拉美和印度的跨國公司比東亞的跨國公司更傾向于在當(dāng)?shù)夭少?，由于這些地區(qū)對跨國企業(yè)的當(dāng)?shù)睾恳筝^高。

　　目前的趨勢是當(dāng)?shù)赝度胍氐姆蓊~賡續(xù)增長，即使出口導(dǎo)向型的跨國企業(yè)也呈這種趨勢。此外，還有其他一些因素也有助于形成這種后向關(guān)聯(lián)，比如，隨時間的發(fā)展，生產(chǎn)鏈賡續(xù)延長，行業(yè)持續(xù)增加，客觀上要求有更多的供給商，或者跨國公司故意吸引或發(fā)展也會助長這一趨勢。

　　除此之外，跨國企業(yè)進入東道國后，當(dāng)?shù)毓┙o商企業(yè)為了知足跨國公司對產(chǎn)品質(zhì)量、可靠性、交貨時間等方面的要求只好賡續(xù)改動這些方面的管理與技術(shù)。通用汽車就曾強制要求澳大利亞當(dāng)?shù)毓┙o商實行特別很是嚴酷的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這種影響不僅限于當(dāng)?shù)毓┙o商與之有關(guān)聯(lián)的直接運動，對當(dāng)?shù)毓┙o商的其他生產(chǎn)經(jīng)營運動也有很大影響。阿根廷的外資企業(yè)也曾強迫當(dāng)?shù)毓┙o商實行其原產(chǎn)田主體供給商的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及生產(chǎn)技術(shù)。菲律賓的當(dāng)?shù)毓┙o商也抱怨大跨國公司強制他們達到跨國公司對產(chǎn)品質(zhì)量及價格的苛刻要求。單單這類要求就足以對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)使用的技術(shù)，甚至對當(dāng)?shù)馗偁幁h(huán)境產(chǎn)生影響。

　　二、培訓(xùn)溢出效應(yīng)的作用

　　培訓(xùn)溢出效應(yīng)可能是最緊張的溢出效應(yīng)。培訓(xùn)效應(yīng)涉及兩個方面，一是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)員工的培訓(xùn)，二是外國直接投資企業(yè)員工的培訓(xùn)。

　　對當(dāng)?shù)貑T工進行營業(yè)培訓(xùn)會進步當(dāng)?shù)毓緞趧由a(chǎn)率。因為外資進入的壓力，當(dāng)?shù)毓疽渤３Ρ旧淼膯T工進行培訓(xùn)，以進步其產(chǎn)品質(zhì)量，保持本身的市場份額。假如當(dāng)?shù)仄髽I(yè)員工不具備響應(yīng)的職業(yè)技能，僅僅引人新的技術(shù)，這種新技術(shù)也不肯定就能促進生產(chǎn)率的增加。對員工進行職業(yè)培訓(xùn)，促進職業(yè)能的積累，這是一種高收益投資，也是促進培訓(xùn)溢出效應(yīng)的前提。

　　80 年代新興工業(yè)化國家當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的“培訓(xùn)效應(yīng)”效果注解，假如一項新的技術(shù)引進項目開始之前，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就組織有關(guān)人員開始學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，那么，該項目的技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率就會大大增長。這注解企業(yè)技能的積累有助于相干企業(yè)更快更好地吸取先輩技術(shù)，進而進一步進步生產(chǎn)服從。除當(dāng)?shù)仄髽I(yè)本身投資培訓(xùn)員工以外，合資企業(yè)的外方伙伴，外資買方及外資供給商也都可能為當(dāng)?shù)貑T工提供職業(yè)技能培訓(xùn)，而跨國公司母公司對子公司雇員進行培訓(xùn)是其向子公司進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的必然要求。

　　當(dāng)母公司向子公司轉(zhuǎn)移機器設(shè)備、轉(zhuǎn)移專有技術(shù)使用權(quán)時常常要對相干人員進行培訓(xùn)。跨國公司的培訓(xùn)對各個條理雇員的水平都會產(chǎn)生影響，從簡單的生產(chǎn)操作到現(xiàn)場監(jiān)理，到高級技術(shù)專業(yè)人員，以及高層經(jīng)理等更高條理。培訓(xùn)情勢包括在崗培訓(xùn)、研討會、送到母公司所在國接受正規(guī)教育等。詳細情勢取決于公司對詳細技術(shù)、技能的要求。在公司運行的初期階段，許多高級職位都由母公司人員充任，但隨著時間的增長，當(dāng)?shù)厝藛T擔(dān)任高級職務(wù)的比例會漸漸上升。他們一旦轉(zhuǎn)入當(dāng)?shù)仄髽I(yè)工作或者本身創(chuàng)辦企業(yè)，以往獲得的 (包括在跨國公司獲得的) 工作技能與技術(shù)能力，就會用于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或本身的企業(yè)。鑒于發(fā)展中東道國人力資本水平較低，因此，培訓(xùn)的溢出效應(yīng)就更為緊張。跨國公司普遍對其雇員采取各種情勢的培訓(xùn)，受過培訓(xùn)的跨國公司前雇員，分外是經(jīng)理人員轉(zhuǎn)到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)工作時，他們掌握的工程技術(shù)訣竅、管理技術(shù)就開始擴散。

　　根據(jù)目前對跨國公司雇員職業(yè)培訓(xùn)溢出效應(yīng)的情形看，跨國公司的雇員培訓(xùn)為其積累了人力資本。但當(dāng)其雇員轉(zhuǎn)到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)時，其中的某些技能就可為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)所用。而管理技術(shù)的溢出擴散較工程技術(shù)更為容易，由于前者的專用性低于后者，較易轉(zhuǎn)用于不同的環(huán)境。

　　關(guān)于企業(yè)培訓(xùn)對生產(chǎn)率水平及增加率的影響我們認為培訓(xùn)溢出效應(yīng)對 TFP 增加率為正效應(yīng)，相干的研究效果支撐這一結(jié)論。巴特爾 (Bartel，1991) 行使時間序列數(shù)據(jù)把勞動生產(chǎn)率作為被詮釋變量進行研究，阿沃 (Aw) 和譚 (Tan) (1994) 行使橫截面數(shù)據(jù)把全要素生產(chǎn)率作為被詮釋變量進行研究，均得出了雷同的結(jié)論，都認為對公司雇員進行技能培訓(xùn)對生產(chǎn)率增加有正效應(yīng)。帕倫悌 (Parente) 和普里斯科特 (Prescott )(1994) 針對外資進入后的技術(shù)溢出效應(yīng)和技能培訓(xùn)投資對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響，建立了一個可用于實證檢驗的投資理論模型，并行使該模型對亞洲四小龍經(jīng)濟體作了實證研究。效果注解：技能培訓(xùn)對企業(yè)生產(chǎn)率有明顯的影響。

　　三、示范與競爭溢出效應(yīng)的作用

　　示范溢出效應(yīng)源于外資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的技術(shù)水平差異。外資企業(yè)技術(shù)水平較高，進入當(dāng)?shù)厥袌龊螅蛶砹溯^先輩的技術(shù)。與外資企業(yè)直接接觸后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就可能有機會了解并模擬外資企業(yè)的先輩技術(shù)以及管理體例，因此，生產(chǎn)率可能會有所進步。此外，外資企業(yè)的雇員轉(zhuǎn)到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)工作時，通常將他已經(jīng)掌握的先輩技術(shù)以及管理體例運用到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，如許也可能會產(chǎn)生類似的效應(yīng)。

　　關(guān)于外國直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究從 70 年代開始就十分關(guān)注示范效應(yīng) (芬德利 (Findly)，1978；小泉 (Koizumi)，科佩奇 (Kopecky)，1977；達思 (Das)，1987)。示范溢出效應(yīng)對跨國公司和東道國都是外生的，外資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)初始技術(shù)水平的差異決定了技術(shù)溢出的大小。1960 年代香港制造業(yè)產(chǎn)品出口增加的重要動因是外國直接投資的示范效應(yīng) (Riedel，1975)。跨國公司對東道國企業(yè)的緊張性不僅在于其先輩技術(shù)在東道國企業(yè)間的溢出擴散，而且還在于增強了東道國企業(yè)的國際交流渠道從而使跨國界的示范效應(yīng)成為可能。提爾頓 (Tilton，2000) 基于歐洲半導(dǎo)體行業(yè)的研究，指出美國跨國公司在歐洲的投資經(jīng)營運動促進了歐洲企業(yè)技術(shù)水平的進步。雷克 (Lake，1999) 也認為美國跨國公司在英國的子公司在技術(shù)溢出效應(yīng)方面的作用要大于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。曼斯非爾德和羅米歐 (Mans-field & Romeo，1980) 也發(fā)現(xiàn)美國跨國公司轉(zhuǎn)移給子公司的技術(shù)比賣給其他企業(yè)的更為先輩，同時也發(fā)現(xiàn)跨國公司子公司引入了其母公司的先輩技術(shù)后引發(fā)了當(dāng)?shù)馗偁幷叩哪M。

　　這些案例研究注解示范效應(yīng)是生產(chǎn)率溢出效應(yīng)的緊張渠道。但是，目前我們還無法得知單純的示范效應(yīng)的緊張性究竟有多大，更不知道這種效應(yīng)的緊張性是否存在國家差別或行業(yè)差別，緣故原由之一可能是純粹的示范效應(yīng)是在偶然識情況下發(fā)生的，而且經(jīng)濟學(xué)家還沒有研究過企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)的詳細體例，或地點等題目。緣故原由之二可能是示范效應(yīng)常常與競爭效應(yīng)密不可分。

　　假如跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)構(gòu)成競爭對手，以同樣規(guī)模，生產(chǎn)同樣產(chǎn)品，面向同樣市場，那么，隨時間增長，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就有可能采用與跨國公司雷同的生產(chǎn)技術(shù)。當(dāng)然，對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)而言這也是一種生存戰(zhàn)略，所以當(dāng)?shù)仄髽I(yè)為了與跨國公司競爭，被迫嘗試模擬跨國公司的技術(shù)。

　　關(guān)于跨國公司對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)，有些經(jīng)濟學(xué)家曾做過企業(yè)條理以及行業(yè)條理的實證研究。朗頓 (Langdon，1981) 關(guān)于肯尼亞肥皂行業(yè)的研究認為，跨國公司進入肯尼亞，為當(dāng)?shù)貛砹藱C械化生產(chǎn)技術(shù)。隨后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)如今城市市場上他們手工生產(chǎn)的肥皂已找不到銷路。為了在這個行業(yè)繼承生存下去，他們被迫采用新的生產(chǎn)技術(shù)。同樣情況也發(fā)生在該國的木成品行業(yè)。跨國公司的進入，當(dāng)?shù)厥袌龈偁幖觿。?dāng)?shù)仄髽I(yè)被迫采用新技術(shù)。跨國公司進入巴西的紡織行業(yè)后帶去了新的合成纖維生產(chǎn)技術(shù)，當(dāng)?shù)貙γ蕹善返男枨筅呌谖s，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)為了行使外資企業(yè)的復(fù)活產(chǎn)技術(shù)，被迫追求資生產(chǎn)體例。

　　假如當(dāng)?shù)毓镜纳a(chǎn)服從不足以同跨國公司競爭，當(dāng)?shù)毓揪涂赡鼙恢鸪鍪袌觯?dāng)?shù)貕艛喙菊紦?jù)的壟斷租就會轉(zhuǎn)入跨國壟斷者之手，競爭可能對東道國經(jīng)濟造成損害。但這種競爭效應(yīng)一樣平常在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生，通常不會在行業(yè)間產(chǎn)生。

　　跨國公司對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)最大的影響是通過示范和競爭的交互作用實現(xiàn)的。事實上最緊張的緣故原由可能是跨國公司進入的是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不易進入的高進入壁壘行業(yè)，在如許的行業(yè)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)較難與之競爭。不論當(dāng)?shù)仄髽I(yè)是模擬了跨國公司的新技術(shù)或使用了這項技術(shù)，要嚴酷區(qū)分示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)是很困難的。但是在激烈競爭條件下，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可能被迫采用更為嚴酷的管理體例，或者被迫強化成本意識，要求員工更加努力工作，以進步生產(chǎn)服從。這類基本的反應(yīng)對生產(chǎn)率的影響很可能超過了改善資源配置服從的影響。

　　發(fā)展中東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的這種反應(yīng)對生產(chǎn)率的促進作用要大于發(fā)達東道國，緣故原由很簡單，由于發(fā)展中國家在跨國公司進入前的生產(chǎn)服從較低。另一緣故原由是發(fā)展中國家的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實力較弱，每每無法與跨國公司在統(tǒng)一條理上競爭，而發(fā)達國家的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)則有可能參與跨國公司的競爭。但是，如發(fā)展中國家的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能與有關(guān)公司締結(jié)各種防御性的公司協(xié)議，則有可能大幅度地進步其競爭能力。這類協(xié)議包括與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)結(jié)成企業(yè)集團，或與外資企業(yè)建立合資企業(yè)等。當(dāng)?shù)毓镜母偁幮苑磻?yīng)的詳細情形，溢出效應(yīng)的收益大小，很可能與東道國市場在跨國公司進入前的初始狀況有關(guān)，與跨國公司對東道國的產(chǎn)業(yè)集中度以及競爭程度的影響大小有關(guān)。