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跨國公司進入東道國后，對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生緊張影響，其技術溢出效應是對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生影響的緊張因素。技術溢出效應既是當?shù)仄髽I(yè)從跨國公司獲取的一種緊張收益，也是跨國公司促進東道國經(jīng)濟增加的緊張機制。經(jīng)濟學家定義的技術溢出，具有外部經(jīng)濟性子。就跨國公司引起的技術溢出效應來講，是指跨國公司進入當?shù)厥袌?，引起當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率或生產(chǎn)服從進步，而跨國公司又不能完全內(nèi)部化此類收益?？鐕緦Ξ?shù)仄髽I(yè)的作用重要體現(xiàn)在以下幾個方面的溢出效應。

　　一、后向關聯(lián)效應的作用

　　跨國公司與當?shù)毓┙o商、分包商、客戶的實質(zhì)性交易可產(chǎn)生關聯(lián)溢出效應，當?shù)仃P聯(lián)企業(yè)在與跨國公司的交易運動中在技術能力與管理經(jīng)驗等方面獲得的額外益處，形成了跨國公司對當?shù)仄髽I(yè)的緊張溢出效應。

　　跨國公司在當?shù)亟?jīng)營時，通常與當?shù)毓┙o商或客戶發(fā)生各種交易，例如，假如通信及運輸成本較高，他們就會傾向于向當?shù)貜S商購買中心產(chǎn)品。在這種情況下，為了保證中心產(chǎn)品的質(zhì)量，外資公司通常會向當?shù)毓咎峁┘夹g支撐，對當?shù)毓具M行技術培訓，或者幫助當?shù)毓举徺I原材料。即使外資公司沒有給予這類支撐，當?shù)毓酒扔诟偁帀毫?，也必須知足客戶對質(zhì)量標準的更高要求及按時發(fā)貨的要求，甚至要有更多技術創(chuàng)新，這就形成所謂的“后向關聯(lián)”，進而產(chǎn)生關聯(lián)效應。當?shù)禺斁謱a(chǎn)化的要求也有利于當?shù)毓九c跨國公司之間形成這種“后向關聯(lián)”。

　　后向關聯(lián)通常發(fā)生在行業(yè)間。這由于當?shù)仄髽I(yè)與外資企業(yè)可能形成互補性關聯(lián)，這種互補關聯(lián)可以產(chǎn)生溢出效應?？鐕緦Ξ?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率和生產(chǎn)服從的貢獻還可以通過其他一些情勢體現(xiàn)出來，比如，跨國公司時常幫助有盼望成為其供給商的企業(yè) (包括當?shù)仄髽I(yè)和外國企業(yè)) 建立生產(chǎn)設施；向供給商提供技術救濟或技術信息，以進步它們的產(chǎn)品質(zhì)量或幫助他們完成技術創(chuàng)新；向供給商提供或幫助供給商采購原材料或中心產(chǎn)品；培訓員工、改動管理水平和組織能力，幫助供給商探求更多客戶等。

　　勞爾對印度的兩個汽車制造商 (一個跨國公司子公司，一個合資企業(yè)) 的研究發(fā)現(xiàn)，上述五種類型的后向關聯(lián)都存在。他還發(fā)現(xiàn)這兩個汽車制造商還積極參與建立供給商企業(yè)。36 個樣本供給商企業(yè)中 16 個是以這種體例建立的。柏爾曼 (Behrman) 和瓦倫德爾 (Wallender) (1976) 研究了通用汽車、ITT、輝瑞在各國的子公司發(fā)現(xiàn)存在同樣的關聯(lián)關系。由此可見，跨國公司和其當?shù)毓┙o商的直接接觸以及信息交流有助于增強雙方的關聯(lián)關系。

　　除了跨國公司和當?shù)仄髽I(yè)之間的各種關聯(lián)產(chǎn)生的溢出效應外，當?shù)禺斁謱鐕疽?guī)定的當?shù)睾恳笫呛笙蜿P聯(lián)的緊張決定因素。1990 年發(fā)展中東道國的外資企業(yè)購買的產(chǎn)品及服務中有三分之一是由當?shù)仄髽I(yè)提供的。然而跨國公司的當?shù)夭少徥芸鐕镜氖袌鰧颉⒛腹镜膰扔嘘P因素的影響，偶然甚至也受東道國因素的影響。當?shù)厥袌鰧虻目鐕镜漠數(shù)夭少徚棵棵看笥诔隹趯虻目鐕?，其中部分緣故原由是出口商更易獲取進口允許證。歐洲的跨國公司的當?shù)夭少徚砍３４笥诿绹腿毡镜目鐕?，由于歐洲公司多為老牌企業(yè)，早已建立了當?shù)毓┙o商網(wǎng)絡。位于拉美和印度的跨國公司比東亞的跨國公司更傾向于在當?shù)夭少?，由于這些地區(qū)對跨國企業(yè)的當?shù)睾恳筝^高。

　　目前的趨勢是當?shù)赝度胍氐姆蓊~賡續(xù)增長，即使出口導向型的跨國企業(yè)也呈這種趨勢。此外，還有其他一些因素也有助于形成這種后向關聯(lián)，比如，隨時間的發(fā)展，生產(chǎn)鏈賡續(xù)延長，行業(yè)持續(xù)增加，客觀上要求有更多的供給商，或者跨國公司故意吸引或發(fā)展也會助長這一趨勢。

　　除此之外，跨國企業(yè)進入東道國后，當?shù)毓┙o商企業(yè)為了知足跨國公司對產(chǎn)品質(zhì)量、可靠性、交貨時間等方面的要求只好賡續(xù)改動這些方面的管理與技術。通用汽車就曾強制要求澳大利亞當?shù)毓┙o商實行特別很是嚴酷的產(chǎn)品質(zhì)量標準，這種影響不僅限于當?shù)毓┙o商與之有關聯(lián)的直接運動，對當?shù)毓┙o商的其他生產(chǎn)經(jīng)營運動也有很大影響。阿根廷的外資企業(yè)也曾強迫當?shù)毓┙o商實行其原產(chǎn)田主體供給商的生產(chǎn)標準及生產(chǎn)技術。菲律賓的當?shù)毓┙o商也抱怨大跨國公司強制他們達到跨國公司對產(chǎn)品質(zhì)量及價格的苛刻要求。單單這類要求就足以對當?shù)仄髽I(yè)使用的技術，甚至對當?shù)馗偁幁h(huán)境產(chǎn)生影響。

　　二、培訓溢出效應的作用

　　培訓溢出效應可能是最緊張的溢出效應。培訓效應涉及兩個方面，一是當?shù)仄髽I(yè)員工的培訓，二是外國直接投資企業(yè)員工的培訓。

　　對當?shù)貑T工進行營業(yè)培訓會進步當?shù)毓緞趧由a(chǎn)率。因為外資進入的壓力，當?shù)毓疽渤３Ρ旧淼膯T工進行培訓，以進步其產(chǎn)品質(zhì)量，保持本身的市場份額。假如當?shù)仄髽I(yè)員工不具備響應的職業(yè)技能，僅僅引人新的技術，這種新技術也不肯定就能促進生產(chǎn)率的增加。對員工進行職業(yè)培訓，促進職業(yè)能的積累，這是一種高收益投資，也是促進培訓溢出效應的前提。

　　80 年代新興工業(yè)化國家當?shù)仄髽I(yè)的“培訓效應”效果注解，假如一項新的技術引進項目開始之前，當?shù)仄髽I(yè)就組織有關人員開始學習、培訓，那么，該項目的技術轉移成功率就會大大增長。這注解企業(yè)技能的積累有助于相干企業(yè)更快更好地吸取先輩技術，進而進一步進步生產(chǎn)服從。除當?shù)仄髽I(yè)本身投資培訓員工以外，合資企業(yè)的外方伙伴，外資買方及外資供給商也都可能為當?shù)貑T工提供職業(yè)技能培訓，而跨國公司母公司對子公司雇員進行培訓是其向子公司進行技術轉移的必然要求。

　　當母公司向子公司轉移機器設備、轉移專有技術使用權時常常要對相干人員進行培訓。跨國公司的培訓對各個條理雇員的水平都會產(chǎn)生影響，從簡單的生產(chǎn)操作到現(xiàn)場監(jiān)理，到高級技術專業(yè)人員，以及高層經(jīng)理等更高條理。培訓情勢包括在崗培訓、研討會、送到母公司所在國接受正規(guī)教育等。詳細情勢取決于公司對詳細技術、技能的要求。在公司運行的初期階段，許多高級職位都由母公司人員充任，但隨著時間的增長，當?shù)厝藛T擔任高級職務的比例會漸漸上升。他們一旦轉入當?shù)仄髽I(yè)工作或者本身創(chuàng)辦企業(yè)，以往獲得的 (包括在跨國公司獲得的) 工作技能與技術能力，就會用于當?shù)仄髽I(yè)或本身的企業(yè)。鑒于發(fā)展中東道國人力資本水平較低，因此，培訓的溢出效應就更為緊張?？鐕酒毡閷ζ涔蛦T采取各種情勢的培訓，受過培訓的跨國公司前雇員，分外是經(jīng)理人員轉到當?shù)仄髽I(yè)工作時，他們掌握的工程技術訣竅、管理技術就開始擴散。

　　根據(jù)目前對跨國公司雇員職業(yè)培訓溢出效應的情形看，跨國公司的雇員培訓為其積累了人力資本。但當其雇員轉到當?shù)仄髽I(yè)時，其中的某些技能就可為當?shù)仄髽I(yè)所用。而管理技術的溢出擴散較工程技術更為容易，由于前者的專用性低于后者，較易轉用于不同的環(huán)境。

　　關于企業(yè)培訓對生產(chǎn)率水平及增加率的影響我們認為培訓溢出效應對 TFP 增加率為正效應，相干的研究效果支撐這一結論。巴特爾 (Bartel，1991) 行使時間序列數(shù)據(jù)把勞動生產(chǎn)率作為被詮釋變量進行研究，阿沃 (Aw) 和譚 (Tan) (1994) 行使橫截面數(shù)據(jù)把全要素生產(chǎn)率作為被詮釋變量進行研究，均得出了雷同的結論，都認為對公司雇員進行技能培訓對生產(chǎn)率增加有正效應。帕倫悌 (Parente) 和普里斯科特 (Prescott )(1994) 針對外資進入后的技術溢出效應和技能培訓投資對當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響，建立了一個可用于實證檢驗的投資理論模型，并行使該模型對亞洲四小龍經(jīng)濟體作了實證研究。效果注解：技能培訓對企業(yè)生產(chǎn)率有明顯的影響。

　　三、示范與競爭溢出效應的作用

　　示范溢出效應源于外資企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)之間的技術水平差異。外資企業(yè)技術水平較高，進入當?shù)厥袌龊?，就帶來了較先輩的技術。與外資企業(yè)直接接觸后，當?shù)仄髽I(yè)就可能有機會了解并模擬外資企業(yè)的先輩技術以及管理體例，因此，生產(chǎn)率可能會有所進步。此外，外資企業(yè)的雇員轉到當?shù)仄髽I(yè)工作時，通常將他已經(jīng)掌握的先輩技術以及管理體例運用到當?shù)仄髽I(yè)，如許也可能會產(chǎn)生類似的效應。

　　關于外國直接投資技術溢出效應的研究從 70 年代開始就十分關注示范效應 (芬德利 (Findly)，1978；小泉 (Koizumi)，科佩奇 (Kopecky)，1977；達思 (Das)，1987)。示范溢出效應對跨國公司和東道國都是外生的，外資企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)初始技術水平的差異決定了技術溢出的大小。1960 年代香港制造業(yè)產(chǎn)品出口增加的重要動因是外國直接投資的示范效應 (Riedel，1975)?？鐕緦|道國企業(yè)的緊張性不僅在于其先輩技術在東道國企業(yè)間的溢出擴散，而且還在于增強了東道國企業(yè)的國際交流渠道從而使跨國界的示范效應成為可能。提爾頓 (Tilton，2000) 基于歐洲半導體行業(yè)的研究，指出美國跨國公司在歐洲的投資經(jīng)營運動促進了歐洲企業(yè)技術水平的進步。雷克 (Lake，1999) 也認為美國跨國公司在英國的子公司在技術溢出效應方面的作用要大于當?shù)仄髽I(yè)。曼斯非爾德和羅米歐 (Mans-field & Romeo，1980) 也發(fā)現(xiàn)美國跨國公司轉移給子公司的技術比賣給其他企業(yè)的更為先輩，同時也發(fā)現(xiàn)跨國公司子公司引入了其母公司的先輩技術后引發(fā)了當?shù)馗偁幷叩哪M。

　　這些案例研究注解示范效應是生產(chǎn)率溢出效應的緊張渠道。但是，目前我們還無法得知單純的示范效應的緊張性究竟有多大，更不知道這種效應的緊張性是否存在國家差別或行業(yè)差別，緣故原由之一可能是純粹的示范效應是在偶然識情況下發(fā)生的，而且經(jīng)濟學家還沒有研究過企業(yè)學習新技術的詳細體例，或地點等題目。緣故原由之二可能是示范效應常常與競爭效應密不可分。

　　假如跨國公司和當?shù)仄髽I(yè)構成競爭對手，以同樣規(guī)模，生產(chǎn)同樣產(chǎn)品，面向同樣市場，那么，隨時間增長，當?shù)仄髽I(yè)就有可能采用與跨國公司雷同的生產(chǎn)技術。當然，對當?shù)仄髽I(yè)而言這也是一種生存戰(zhàn)略，所以當?shù)仄髽I(yè)為了與跨國公司競爭，被迫嘗試模擬跨國公司的技術。

　　關于跨國公司對當?shù)仄髽I(yè)的示范效應和競爭效應，有些經(jīng)濟學家曾做過企業(yè)條理以及行業(yè)條理的實證研究。朗頓 (Langdon，1981) 關于肯尼亞肥皂行業(yè)的研究認為，跨國公司進入肯尼亞，為當?shù)貛砹藱C械化生產(chǎn)技術。隨后，當?shù)仄髽I(yè)發(fā)如今城市市場上他們手工生產(chǎn)的肥皂已找不到銷路。為了在這個行業(yè)繼承生存下去，他們被迫采用新的生產(chǎn)技術。同樣情況也發(fā)生在該國的木成品行業(yè)?？鐕镜倪M入，當?shù)厥袌龈偁幖觿。數(shù)仄髽I(yè)被迫采用新技術?？鐕具M入巴西的紡織行業(yè)后帶去了新的合成纖維生產(chǎn)技術，當?shù)貙γ蕹善返男枨筅呌谖s，當?shù)仄髽I(yè)為了行使外資企業(yè)的復活產(chǎn)技術，被迫追求資生產(chǎn)體例。

　　假如當?shù)毓镜纳a(chǎn)服從不足以同跨國公司競爭，當?shù)毓揪涂赡鼙恢鸪鍪袌?，當?shù)貕艛喙菊紦?jù)的壟斷租就會轉入跨國壟斷者之手，競爭可能對東道國經(jīng)濟造成損害。但這種競爭效應一樣平常在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生，通常不會在行業(yè)間產(chǎn)生。

　　跨國公司對當?shù)仄髽I(yè)最大的影響是通過示范和競爭的交互作用實現(xiàn)的。事實上最緊張的緣故原由可能是跨國公司進入的是當?shù)仄髽I(yè)不易進入的高進入壁壘行業(yè)，在如許的行業(yè)，當?shù)仄髽I(yè)較難與之競爭。不論當?shù)仄髽I(yè)是模擬了跨國公司的新技術或使用了這項技術，要嚴酷區(qū)分示范效應和競爭效應是很困難的。但是在激烈競爭條件下，當?shù)仄髽I(yè)可能被迫采用更為嚴酷的管理體例，或者被迫強化成本意識，要求員工更加努力工作，以進步生產(chǎn)服從。這類基本的反應對生產(chǎn)率的影響很可能超過了改善資源配置服從的影響。

　　發(fā)展中東道國當?shù)仄髽I(yè)的這種反應對生產(chǎn)率的促進作用要大于發(fā)達東道國，緣故原由很簡單，由于發(fā)展中國家在跨國公司進入前的生產(chǎn)服從較低。另一緣故原由是發(fā)展中國家的當?shù)仄髽I(yè)實力較弱，每每無法與跨國公司在統(tǒng)一條理上競爭，而發(fā)達國家的當?shù)仄髽I(yè)則有可能參與跨國公司的競爭。但是，如發(fā)展中國家的當?shù)仄髽I(yè)能與有關公司締結各種防御性的公司協(xié)議，則有可能大幅度地進步其競爭能力。這類協(xié)議包括與當?shù)仄髽I(yè)結成企業(yè)集團，或與外資企業(yè)建立合資企業(yè)等。當?shù)毓镜母偁幮苑磻脑敿毲樾?，溢出效應的收益大小，很可能與東道國市場在跨國公司進入前的初始狀況有關，與跨國公司對東道國的產(chǎn)業(yè)集中度以及競爭程度的影響大小有關。